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海南省人民政府關于印發海南省企業失信行為聯合懲戒暫行辦法的通知


中國信用商務網【官方網站】 · http://www.yspshb.tw     發布時間:2016/12/23

瓊府〔2014〕58號



各市、縣、自治縣人民政府,省政府直屬各單位:
    《海南省企業失信行為聯合懲戒暫行辦法》已經六屆省政府第28次常務會議審議通過,現印發給你們,請認真貫徹執行。



海南省人民政府
2014年10月27日




海南省企業失信行為聯合懲戒暫行辦法



第一章 總 則



    第一條 為進一步推進全省社會信用體系建設,加大對失信行為懲戒力度,打造“誠信海南”,根據《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》、《國務院辦公廳關于社會信用體系建設的若干意見》、《中華人民共和國政府信息公開條例》、《征信業管理條例》、《企業信息公示暫行條例》、《國家發展改革委人民銀行中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》、《海南省人民代表大會關于加強信用建設的決定》和《海南省征信和信用評估管理暫行規定》的有關規定,結合本省實際,制定本辦法。
    第二條 凡在本省行政區域內從事日常經營活動的企業(包括非本省注冊企業),必須遵循誠實、守信的原則,對其失信行為的聯合懲戒適用本辦法。法律、法規、規章另有規定的,從其規定。
    第三條 本辦法所稱失信行為是指由各級行政機關、司法機關以及經法律法規授權具有管理公共事務職能的其他組織(以下統稱有關部門和組織)依法認定,對企業信用狀況構成負面影響的不守信用行為(法律、法規規定可以免責的行為除外)。
    第四條 企業失信行為聯合懲戒應當堅持信用信息共享、部門聯動實施、依法公正執行、責任主體明確的原則。
    第五條 企業失信記錄以合同履約、產品質量、食品藥品安全、環境保護、安全生產、醫療衛生、工程建設、勞動保障、納稅、金融、資質資格評定和審核、統計調查、價格欺詐、虛假廣告、生效法律文書履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分及民事賠償等為重點。
    第六條 省級信用主管部門負責組織實施本辦法,對失信行為的認定和懲戒工作進行指導、協調和監督。
    其他有關部門和組織按照各自職責和權限,具體執行本辦法,對企業失信行為的程度進行認定并實施懲戒。
    第七條 實施失信行為聯合懲戒依據的信用記錄應依法采集,并應以省級信用主管部門管理的省企業信用信息共享平臺的信用記錄為準。
    第八條 失信行為聯合懲戒分為核查信用記錄、認定失信程度和實施失信懲戒三個步驟。
    第九條 有關部門和組織在日常監管、行政許可、政府采購、招標投標、資質審核、評級評優、定期檢驗、資金扶持、政府投資等工作中,應當依法核實、查詢、使用省企業信用信息共享平臺中的企業信用信息,并將其作為實施行政管理的參考依據。
    第十條 提倡和鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中,查詢和使用企業失信信息,降低信用風險。



第二章 失信行為



    第十一條 企業失信行為分為商務領域失信行為、政務領域失信行為和司法領域失信行為。
    第十二條 商務領域失信行為是指企業在生產、經營、服務過程中產生的失信行為。主要包括:
    (一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的;
    (二)惡意違約逃避履行法定義務或者合同義務的;
    (三)制造、銷售假冒偽劣產品的;
    (四)發布虛假、夸大等違法廣告的;
    (五)招投標過程中弄虛作假、違規操作的;
    (六)非法違規占用土地的;
    (七)故意侵犯知識產權的;
    (八)發生質量事故的;
    (九)發生安全事故的;
    (十)違法用工或者拖欠勞動者工資的;
    (十一)未依法申報和繳納社會保險費的;
    (十二)未履行環境保護法定或約定義務的;
    (十三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規擔保的;
    (十四)商業受賄行為,經營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或者個人的;
    (十五)故意低價或者無償轉讓、轉移財產,逃避履行債務的。
    第十三條 政務領域失信行為是指企業作為行政管理相對人的失信行為。主要包括:
    (一)法定行政許可、行政審批項目未經許可、批準,擅自實施的;
    (二)未通過行政機關或具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢查的;
    (三)受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物,責令關閉或停產停業等行政處罰的;
    (四)騙取財政補貼資金的;
    (五)偷、逃、抗、騙稅以及虛開增值稅專用發票的;
    (六)故意提供、公布不真實生產經營統計數字的;
    (七)以虛假申報材料等方法騙取行政許可、行政審批項目的;
    (八)在規定期限內,未向行政機關報送年度報告的;
    (九)行政機關、具有行政管理職能的組織依法實施監督檢查時,拒絕提供有關材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉移、隱匿相關證據的。
    第十四條 司法領域的失信行為是指企業在仲裁、訴訟、執行等司法活動中的失信行為。主要包括:
    (一)企業出于非法的動機和目的,惡意串通,合謀編制虛假事實和證據等方式提請仲裁、公證或向法院提起訴訟,非法侵占或損害國家、集體、公民財產或權益的;
    (二)以偽造證據、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執行的;
    (三)虛假訴訟、虛假仲裁、規避執行等行為,以及其他拒不履行生效法律文書確定義務的;
    (四)違反財產報告制度的;
    (五)違反限制高消費令的;
    (六)被執行人無正當理由拒不履行執行和解協議的。



第三章 失信程度和懲戒措施



    第十五條 企業失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為三個等級。
    第十六條 企業出現以下行為之一可認定為一般失信行為:
    (一)被行政機關通報并責令限期整改的;
    (二)拖欠勞動者工資或者社會保險費等2個月以內的;
    (三)經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費6個月以內的;
    (四)司法機關或者行政機關在強制執行時,未按要求履行生效法律文書確定的義務的;
    (五)經法院判決認定行賄犯罪情節輕微,不需要判處刑罰,依照刑法免予刑事處罰的;
    (六)行賄犯罪情節輕微,檢察院作出不起訴決定的;
    (七)本辦法第十二條、第十三條、第十四條所列其他情形,情節輕微的;
    (八)法律、法規、規章規定的其他一般失信行為。
    第十七條 一般失信行為懲戒措施包括:
    (一)信用提醒。有關部門和組織將一般失信行為書面通知企業,提醒其糾正和規范相關行為。
    (二)誠信約談。有關部門和組織可以對產生一般失信行為的企業主要負責人、分管負責人或者直接責任人進行約談,宣傳相關法律法規和政策,敦促其在經濟社會活動中嚴格自律、誠信守法、履行社會責任。
    第十八條 有關部門和組織應當對信用提醒和誠信約談情況進行登記,詳細記載提醒和約談的對象、時間、方式和內容。
    第十九條 企業在被信用提醒后,無故不糾正相關失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實,經督促后仍不履行的,由一般失信行為上升為較重失信行為。
    第二十條 企業出現以下行為之一可認定為較重失信行為:
    (一)未通過各類專項或者定期檢驗的;
    (二)環境信用評價等級為黃牌的;
    (三)違法用工,被勞動保障行政部門責令整改而拒不改正的;
    (四)違反資質、資格管理規定從事生產、經營或者服務活動的;
    (五)拖欠勞動者工資或者社會保險費等2個月以上6個月以下的;
    (六)經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費6個月以上12個月以下的;
    (七)經法院判決認定構成行賄犯罪的;
    (八)由紀檢監察機關以賄賂立案調查,并依法作出相關處理的;
    (九)1年內發生2次以上同類一般失信行為或者1年內發生一般失信行為3次以上的;
    (十)本辦法第十二條、第十三條、第十四條所列其他情形,情節較重的;
    (十一)法律、法規、規章規定的其他較重失信行為。
    第二十一條 對較重失信行為的懲戒,除采取本辦法規定的對一般失信行為的懲戒措施外,還可依法采取以下措施:
    (一)進行限定范圍的公示或者書面告知;
    (二)作為日常監督檢查或者抽查的重點,并提高監督檢查的頻次;
    (三)取消政策優惠;
    (四)從嚴核準或審批企業新增項目;
    (五)在政府投資建設項目招投標、采購招投標、公共資源交易等管理工作中,采用綜合評標法的,應當設置信用分,有較重失信行為的企業最高只能得該項滿分的一半;
    (六)法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。
    第二十二條 將有較重失信行為的企業列入省企業信用信息共享平臺“黃名單”,有效期3年。
    第二十三條 企業出現以下行為之一可認定為嚴重失信行為:
    (一)被列入省、市縣典型失信案件名單,并被行政機關或新聞媒體公開曝光的;
    (二)拖欠稅款、勞動者工資或者社會保險費等6個月以上的;
    (三)違法用工造成嚴重后果,被追究刑事責任的;
    (四)非法違規占用土地的;
    (五)故意侵犯知識產權的;
    (六)招投標過程中弄虛作假、違規操作的;
    (七)騙取財政補貼資金的;
    (八)惡意欠稅、逃稅、騙稅的;
    (九)環境信用評價等級為紅牌的;
    (十)弄虛作假騙取資質、資格或者其他有關證書、證明材料的;
    (十一)經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費12個月以上的;
    (十二)法定代表人有履行能力,但拒不履行法定義務的;
    (十三)以偽造證據、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執行的
    (十四)以虛假訴訟、虛假仲裁或者隱匿、轉移財產等方法規避執行的;
    (十五)違反財產報告制度的;
    (十六)違反限制高消費令的;
    (十七)被執行人無正當理由拒不履行執行和解協議的;
    (十八)其他有履行能力,但拒不履行生效法律文書確定義務的;
    (十九)1年內發生2次以上同類較重失信行為或者1年內發生較重失信行為3次以上的;
    (二十)本辦法十二條、第十三條、第十四條所列其他情形,情節嚴重的;
    (二十一)法律、法規、規章規定的其他嚴重失信行為。
    第二十四條 對嚴重失信行為的懲戒,除采取本辦法規定的對較重失信行為的懲戒措施外,還可依法采取以下措施:
    (一)向社會公開失信信息;
    (二)撤銷相關榮譽稱號,限制參與評先、評優;
    (三)在政府采購、政府主導的招投標活動、上市融資、發行債券、享受優惠政策或者財政資金補貼、新增項目審批核準、用地審批、礦業權審批、設立金融類業務的機構、擔任公司高級管理人員等方面,按照相關規定采取懲戒措施。
    (四)法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。
    第二十五條 將有嚴重失信行為的企業列入省企業信用信息共享平臺“黑名單”,并依法向社會公開。“黑名單”有效期為5年。



第四章 信用修復和異議處理



    第二十六條 有關部門和組織在實施失信懲戒的同時,應當督促企業建立完善信用管理制度,通過教育培訓、加強指導等手段,幫助企業重塑信用記錄。
    第二十七條 企業可以到省級信用主管部門或其他有關部門和組織查詢其信用記錄,省級信用主管部門或其他有關部門和組織應當提供相應服務。
    相關利害關系人需要查詢企業失信信息的,應當依法執行。
    第二十八條 企業非因主觀故意發生失信行為的,可以按照一定條件和程序實施信用修復。
    信用修復由企業向依法處理其失信行為的有關部門和組織提出信用修復申請,有關部門和組織核查后,認為其已經完成整改,符合管理要求的,可以決定允許信用修復,并將信用修復信息納入本單位信息系統,同時提供給省企業信用信息共享平臺。
    企業信用修復結果生效后,有關部門或組織對該企業采取的失信懲戒措施應予以減輕或解除。
    第二十九條 企業對自身失信行為認定有異議的,可以向省級信用主管部門或者認定其失信行為的有關部門或組織提交異議申請,并提供有關佐證材料。
    省級信用主管部門或者認定其失信行為的單位,應當自收到異議申請之日起15個工作日內,向提出異議申請的企業作出書面答復。
    異議處理期間,不影響失信行為記錄的公示與處理。
    第三十條 省級信用主管部門應當制定企業“黑名單”和“黃名單”管理辦法,明確“黑名單”和“黃名單”的審查、解除條件和程序,并根據企業信用情況對黑名單、黃名單及時進行調整。



第五章 守信激勵



    第三十一條 良好信用記錄是指有關部門和組織依法認定,對判斷企業信用狀況起正面作用的記錄。主要包括:
    (一)納稅信用評價為A級的納稅人記錄;
    (二)獲得綠色企業稱號的記錄;
    (三)被列入出入境檢驗檢疫信用管理AA級企業的記錄;
    (四)被列入中國質量獎、省(市)政府質量獎、省名牌產品企業、省出口名牌企業的記錄;
    (五)被列入中華老字號、馳名商標、海南省著名商標的記錄;
    (六)被列入中國質量誠信企業的記錄;
    (七)被評為價格、計量信得過單位的記錄;
    (八)被評為AAA級“守合同重信用”單位的記錄;
    (九)被列入安全生產誠信示范企業的記錄;
    (十)被列入“誠信守法企業”創建工作先進單位的記錄;
    (十一)被列入海關企業類別A級、AA級的記錄;
    (十二)被列入模范勞動關系和諧企業的記錄;
    (十三)被國家、省級行業主管部門授予行業龍頭企業稱號的記錄;
    (十四)其他依法認定的榮譽記錄。
    上述榮譽記錄期限為榮譽事項的有效期。
    第三十二條 有關部門和組織在法律法規規定范圍內,可以對擁有良好信用記錄,且無失信記錄的企業采取以下守信激勵措施:
    (一)按照國家和我省有關規定,授予相關榮譽稱號;
    (二)在政府采購、項目招投標、資格審查、評級評優、安排和撥付有關財政補貼資金等工作中,在同等條件下予以優先;
    (三)發展改革、旅游、農業、工業和信息化、財政、金融、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、商務、稅務、工商、質檢、食品藥品監管、安全監管、物價、知識產權、海關等部門,應在法律法規規定的范圍內,依據各自職能,出臺相應的激勵措施;
    (四)法律、法規、規章規定的其他激勵措施。



第六章 管理和保障



    第三十三條 省級信用主管部門負責建設、運維省企業信用信息共享平臺和“信用海南”網站,歸集、整合企業信用信息,與有關部門和組織共享,并依法在“信用海南”網向社會發布,為實施失信行為聯合懲戒提供信息服務。
    第三十四條 有關部門和組織應加強信息系統建設,整合行業內、系統內的信用信息,依法將企業失信信息及時、準確、完整地錄入信息管理系統,并依照本辦法認定其失信程度。
    第三十五條 有關部門和組織應根據本辦法的規定和省級信用主管部門的相關要求,依法及時向省企業信用信息共享平臺提供企業信用信息,并對所提供信息的真實性負責。
    第三十六條 有關部門和組織應建立失信懲戒聯動工作機制,加強信用制度建設和人員培訓。
    第三十七條 有關部門和組織應當建立健全責任追究制度。違反本辦法規定,有下列行為之一,并造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的,要依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任;構成犯罪的,要依法追究刑事責任:
    (一)不按規定提供或提供錯誤信用記錄的;
    (二)對企業失信行為認定錯誤的;
    (三)不按規定公布企業信用記錄的;
    (四)不按本辦法規定對有失信行為的企業實施懲戒的。
    第三十八條 有關部門和組織應當建立企業失信行為投訴舉報制度,接受投訴舉報,并負責投訴舉報的受理、調查和反饋。對經核實無誤的失信行為,應錄入信息系統。
    第三十九條 有關部門和組織依法提請其他部門和組織實施聯動監管措施的,有關部門和組織應當予以配合。
    第四十條 省級信用主管部門應當定期督查、考評有關部門和組織執行本辦法的情況,加強指導和監督,及時總結、推廣好的做法和經驗。
    第四十一條 省級信用主管部門及其工作人員不得違反法律、法規及本辦法的規定,篡改、損毀、泄露或非法使用企業信用信息;不得與自然人、法人、其它組織惡意串通,提供虛假信用報告。造成嚴重后果的,要依法追究單位負責人和直接責任人的責任。構成犯罪的,要依法追究刑事責任。
    第四十二條 各市縣、各部門應當結合實際,依據本辦法的有關規定,研究制定本地區、本部門企業失信懲戒實施細則。
    鼓勵行業中介組織根據行業特點,制定本行業的失信懲戒實施細則,積極發揮行業自律組織的自主性和能動性。
    第四十三條 各行業主管部門可根據本行業特點,依法自行開展企業信用等級評定工作。



第七章 附 則



    第四十四條 本辦法所稱“以內”、“以下”均包含本數,“以上”不包含本數。
    第四十五條 企業失信行為懲戒的時效為5年,自失信行為認定或者事件終止之日起計算。
    第四十六條 本辦法自發布之日起實施。


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